Kullanıcıların Amerikan borsalarından ve Borsa İstanbul’dan hisse alım satım yapmasını kolaylaştıran yerli girişim Midas, SPK tarafından başlatılan inceleme sonucunda 27.7 milyon TL idari para cezası aldı.
SPK’nın tespit ettiği 10 ihlal neticesinde ceza alan Midas, emir iletim sistemine ilişkin yedeğinin mevzuattaki şartlara uygun olmadığı için 5.8 milyon TL, uzaktan kimlik tespitiyle hesap açarken yapılması zorunlu görüntülü görüşme gerçekleşmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açtığı ve işlem yaptırdığı için 4.5 milyon TL ödeyecek.
Ayrıca sosyal medya hesapları aracılığıyla yaptığı paylaşım ve açıklamalarda mevzuata aykırı davranmakla, müşterilerine uygunluk testi gerçekleştirme yükümlülüğünü yerine getirmemekle ve zaman damgası kullanımında mevzuata aykırı davranmakla suçlanan Midas, tüm bu suçlamalar için toplamda 27.7 milyon TL para cezası ödemek zorunda.
SPK tarafından tespit edilen 10 ihlal ve Midas'ın aldığı para cezaları
- Emir iletim sistemine ilişkin sistem yedeğinin mevzuattaki şartları sağlamaması - 5.8 milyon TL
- Bilgi sistem altyapısında muhtelif tarihlerde aksaklıklar ortaya çıkması - 1.9 milyon TL
- Adres teyidi gerçekleştirilmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması - 3 milyon TL
- Uzaktan kimlik tespiti yöntemi ile hesap açarken yapılması zorunlu görüntülü görüşme gerçekleşmeksizin sözleşme ilişkisi kurularak müşterilere hesap açılması ve işlem yaptırılması - 4.5 milyon TL
- Uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında mevzuata uygun olmayan belgelerin kabul edilmesi - 1.5 milyon TL
- Uzaktan kimlik tespiti ile gerçekleştirilen hesap açılışlarında NFC (Yakın Alan İletişimi) teknolojisini kullanma yükümlülüklerini yerine getirmemiş olması - 1 milyon TL
- Müşterilerine uygunluk testi gerçekleştirme yükümlülüğünü yerine getirmemiş olması - 4.5 milyon TL
- Zaman damgası kullanımında mevzuata aykırı davranılması - 1.5 milyon TL
- Sosyal medya hesapları aracılığıyla yaptığı paylaşım ve açıklamalarda mevzuata aykırı davranılması - 3 milyon TL
- İç kontrol sisteminde aksaklıklar tespit edilmesi - 1 milyon TL
Popüler İçerikler